一、組織內(nèi)控建設(shè),夯實(shí)編報基礎(chǔ)。單位內(nèi)部控制建設(shè)是內(nèi)控報告編報的基礎(chǔ),直接影響到內(nèi)控報告的編報質(zhì)量。為抓好單位內(nèi)部控制制度建設(shè),寧夏財政廳在開展前期調(diào)研的基礎(chǔ)上,將內(nèi)控建設(shè)作為單位廉政風(fēng)險的防范的重要手段,建立了各級財政部門、自治區(qū)本級部門、專家咨詢委員會共同參與的工作聯(lián)動機(jī)制,督促、指導(dǎo)各級行政事業(yè)單位大力推進(jìn)內(nèi)部控制制度建設(shè)；編制《寧夏行政事業(yè)單位內(nèi)部控制輔導(dǎo)手冊》和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制操作指南》,為各單位提供可學(xué)習(xí)、可借鑒、可操作的內(nèi)控建設(shè)范本；邀請國內(nèi)和省內(nèi)內(nèi)控知名專家傳道授業(yè)、答疑解惑,加大對行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度建設(shè)的宣傳、培訓(xùn),將內(nèi)控建設(shè)要求、理念和做法等宣傳貫徹到全區(qū)各級、各層面的行政事業(yè)單位;通過以評促建、標(biāo)桿帶動、重點(diǎn)推進(jìn)、現(xiàn)場觀摩、以點(diǎn)帶面等多措并舉,使內(nèi)控建設(shè)深入人心,內(nèi)控氛圍逐步形成,內(nèi)控制度逐步完善。

 

　　二、采取多措并舉,完成內(nèi)控報告。內(nèi)控報告編制需要對自治區(qū)本級和市縣財政將近4000家單位的內(nèi)控數(shù)據(jù)進(jìn)行層層匯總審核,時間緊,任務(wù)重,自治區(qū)財政廳克服人員少,工作量大的困難,統(tǒng)籌安排,周密部署,將工作細(xì)化到每一個時間節(jié)點(diǎn),圓滿完成了寧夏2016年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告編報工作,受到財政部的好評。一是組建覆蓋了各市縣財政局及自治區(qū)本級所有部門的行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)QQ交流群,通過QQ群實(shí)時交流、輔導(dǎo),確保了將內(nèi)控建設(shè)及報告編報有關(guān)的所有信息第一時間傳送到各市縣和自治區(qū)本級各部門；二是及時組織了內(nèi)控報告編報培訓(xùn),要求各市縣財政部門和自治區(qū)本級各部門盡快掌握相關(guān)制度和軟件操作；三是組建內(nèi)控編報軟件技術(shù)和業(yè)務(wù)服務(wù)團(tuán)隊(duì),提供技術(shù)和業(yè)務(wù)支撐,及時解決內(nèi)控報告編報過程中出現(xiàn)的各種操作和報告理解上的問題；四是梳理內(nèi)控上報過程中出現(xiàn)的各種問題,形成內(nèi)部控制編報軟件及業(yè)務(wù)操作指南和常見問題,及時答疑解惑,指導(dǎo)單位填報；五是打造內(nèi)控報告編報樣本,通過QQ群傳到各市縣財政局和自治區(qū)本級各部門,供大家學(xué)習(xí)借鑒。在內(nèi)控編報工作中,QQ群不僅用于財政和技術(shù)人員發(fā)布政策、隨時隨地解答各種問題,而且單位之間也互相交流好的經(jīng)驗(yàn),并解答其他單位的提問,群策群力,發(fā)揮了舉足輕重的作用。通過借助QQ平臺實(shí)現(xiàn)了實(shí)時、實(shí)地的傳達(dá)、交流和溝通,解決了內(nèi)控報告編制中的技術(shù)和業(yè)務(wù)問題,提高了內(nèi)控報告編制質(zhì)量。

 

　　三、協(xié)調(diào)齊抓共管,統(tǒng)籌推進(jìn)內(nèi)控。行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程,需要久久為功,常抓不懈,也需要協(xié)調(diào)各地區(qū)、各部門齊抓共管,深入推進(jìn)。一是健全機(jī)制,精心組織。協(xié)調(diào)財政、審計、紀(jì)檢監(jiān)察等部門共同推進(jìn)內(nèi)控制度建設(shè)；二是舉辦內(nèi)控培訓(xùn)班,邀請內(nèi)控領(lǐng)域知名專家教授加大對內(nèi)控的培訓(xùn)和宣傳,特別是對各部門、單位領(lǐng)導(dǎo)層面的宣傳培訓(xùn),推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)在單位領(lǐng)導(dǎo)層面的重視；三是引進(jìn)專家團(tuán)隊(duì),發(fā)揮專家咨詢委員會和中介機(jī)構(gòu)作用,通過研究內(nèi)控建設(shè)共性問題,梳理和完善重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程,實(shí)現(xiàn)流程再造,并將流程和各項(xiàng)制度固化到信息系統(tǒng),逐步推動內(nèi)控制度信息化落地；四是樹立典型,以點(diǎn)帶面。繼續(xù)選取自治區(qū)財政廳等10家單位重點(diǎn)推進(jìn),樹立典型樣板,并擇機(jī)組織各部門、單位進(jìn)行學(xué)習(xí)觀摩、經(jīng)驗(yàn)推廣,促進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)。同時選取1-2個市縣財政局開展財政部門內(nèi)部控制建設(shè)試點(diǎn),作為財政推進(jìn)內(nèi)部控制制度建設(shè)的典范；五是以內(nèi)控報告編報為基礎(chǔ),加大對行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的監(jiān)督檢查,提升行政事業(yè)單位管理水平。